入市指南

贵金属风险控制管理办法

一、 总则
    1、 为加强昆仑贵金属的风险管理,保护贵金属订购业务当事人的合法权益。保障昆仑贵金属订购业务的正常进行,根据昆仑贵金属《金银制品买卖规则》制定本办法。
    2、 昆仑贵金属风险管理办法实行:代理商风险控制制度、单笔订购限额制度、强行平仓制度、风险警示制度。
    3、 昆仑贵金属、代理商、客户应当遵守本办法。

 

二、代理商风险控制制度
    1、各代理商自觉接受昆仑贵金属的业务规范管理和行业知识培训,明确自身的权利、义务和责任。
    2、各代理商要加强开户环节的管理。客户开户时,认真履行告知义务,正确、主动告知进行贵金属订购业务的风险提示,不对客户隐瞒重要事实或进行误导性陈述,确保开户环节的合规性。
    3、各代理商负责人及员工不能接受客户全权委托代理业务及承诺收益率。
    4、各代理商不得组织客户集中买卖,不夸大或虚拟业绩诱导客户出资,为增加订购业务量而恶性炒单。

 

三、单笔订购限额制度
    昆仑贵金属实行单笔订购限额制度。单笔订购限额是指:客户单笔最大订购量,铂金单笔最大订购量为3万克,白银单笔最大订购量为450千克。
 

四、强行平仓制度
    1、 昆仑贵金属实行强行平仓制度。强行平仓是指昆仑贵金属对客户持仓实行平仓的强制措施。
    2、客户出现下列情形之一,昆仑贵金属对其实行强行平仓。
    ①客户买卖账户风险率小于或等于40%时;
    ②客户采取非正常手段获利,昆仑贵金属实行强行平仓并限制该客户账户出金;
    ③昆仑贵金属受到政策不定因素,根据公司给予有效的时间后,予以强行平仓。
    ④昆仑贵金属认为必要的其他情况。

五、风险警示制度
    1、昆仑贵金属认为必要可以采取电话提醒、书面警示、发布风险提示公告等措施中的一种或多种以警示和化解风险。
    2、代理商及客户出现下列情形,昆仑贵金属对其实行风险警示措施。
    ①昆仑贵金属接到客户涉及代理商的投诉电话,昆仑贵金属对代理商发出风险警示,并要求代理商汇报情况。
    ②各代理商及其所属客户出现买卖异常,持仓异常,资金异常等情况时,昆仑贵金属有权要求代理商汇报情况并书面警示。
    ③客户的买卖存在较大的风险,当客户买卖账户风险率达到小于或等于60%时,昆仑贵金属向客户发出预付款不足提示。当客户买卖账户风险率达到小于或等于50%时,昆仑贵金属向客户发出预付款不足风险警报,要求客户追加预付款或减持订购业务量来降低风险值。

六、附则
    1、本办法的解释权和修订权属江西省昆仑贵金属投资管理有限公司;
    2、本办法自发布之日起实施。

 

江西省昆仑贵金属投资管理有限公司
                                                            
                                   二0一二年三月七日


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